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美高梅官方网站:很多专业机构投资者也难逃其咎

时间:2022/8/22 11:11:45   作者:   来源:   阅读:80   评论:0
内容摘要:据中国证券业协会官网数据显示,今年以来,中国证券业协会先后发布了7份ipo黑名单、5份ipo限制名单、3份ipo线下投资者限制名单。,1份异常下线投资者名单,共计428个账户,较去年同期略有下降。从被列入黑名单的原因来看美高梅官方网站,主要是在推出新产品的过程中,“未按时足额缴纳申购资金”或“提供有效报价但未参与申购或...
据中国证券业协会官网数据显示,今年以来,中国证券业协会先后发布了7份ipo黑名单、5份ipo限制名单、3份ipo线下投资者限制名单。, 1份异常下线投资者名单,共计428个账户,较去年同期略有下降。

从被列入黑名单的原因来看美高梅官方网站,主要是在推出新产品的过程中,“未按时足额缴纳申购资金”或“提供有效报价但未参与申购或足额申购”,这是如此低级的失误,不仅频繁招录个人投资者,很多专业机构投资者也难逃其咎。

很多投资者感到很委屈,“这不是故意违规,只是账户资金不够。”但笔者认为,“非故意”不能成为违规的原因,即使是“非故意”,也必须为这种行为付出代价。人们希望,从半年到一年半不等的新限制措施将唤醒这些投资者。

当然,除了新流程中投资者的法律法规意识外,证券公司还应该做好投资者授奖后的通知服务和投资者教育工作,有效提升投资者的合规意识和风险控制意识。

随着股票发行登记制度改革的稳步推进,新股发行和定价更加市场化,对线下配售对象等提出了更高的要求,对线下投资者报价和申购行为的约束和管理需要进一步加强。同时,个人投资者要提高对新风险的意识,新策略可以从“样样新”向“偏好个股”转变。


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